二方審核流程與經(jīng)驗分享
發(fā)布時間：2023/8/25 16:44:08 點擊：
一、職業(yè)背景：
從事第三方檢測認證行業(yè)，公司主營業(yè)務為第三方檢測和審核等相關工作，審核組長，主要負責食品生產(chǎn)和流通行業(yè)的審核工作；公司規(guī)模，100人左右。
二、被審核方背景：
某國企大型連鎖超市，受企業(yè)地區(qū)總部委托，對下屬十幾家連鎖超市進行食品安全相關的審核和評價。
三、審核前期準備
1、向地區(qū)總部了解超市的具體情況，根據(jù)實際情況編制與之相適應的現(xiàn)場審核表。
2、確定具體的審核范圍，我們是從員工管理及個人衛(wèi)生、場所清潔及設備保養(yǎng)、收貨與儲存、操作間、售賣區(qū)域（賣場）、蟲害管理、食品安全管理制度及實施、信息公示及消費者投訴方面制定根目錄，每個根目錄下制定相應子目錄，根據(jù)不同條款對超市的影響大小和嚴重程度賦予不同的分值。
3、審核員在審核前應確保下列工具的完備：電腦、相機、備用電池、工作牌、健康證、寫字板、記錄筆、溫度計、白大褂、一次性的口罩和帽子。
4、在審核前應對門店檢查表予以充分了解，確認嚴重不符合項有哪些，需重點關注，并搜集熟悉相關的法律法規(guī)，國家、行業(yè)和地方標準，作為自己的打分依據(jù)。
5、與總部確認審核時間，采用飛行檢查的形式進行審核，到店以后通知被審核方。
四、審核進場安排
1、審核當日我們在開店后從顧客通道進入賣場，進入超市以后先了解一下超市賣場部分的大體現(xiàn)狀，員工操作有無不符合要求的地方，溫度設備是否能夠達到要求，有無未按儲存要求的溫度存放食品的情況等，大約20分鐘的時間。
2、初步查看后，在存在問題較多的位置處等待門店生鮮經(jīng)理或其代理人接待，碰頭以后，說明來意和審核要求，到會議室進行審核的初次會議。
五、審核過程
1、審核時間，我們要求從進入門店至離開門店的時間段至少6小時，審核員離開門店，需由門店人員填寫離開店時間并簽字確認。
2、審核人員需自行準備審核工具和文件（工作衣帽、溫度計、相機、檢查表及判定標準等），需符合超市的個人衛(wèi)生要求，獨立、客觀的進行審核，審核范圍需覆蓋生鮮的所有部門和區(qū)域，針對檢查表內(nèi)的每個部門，無論在收銀線以內(nèi)或以外，只要售賣產(chǎn)品所開具的發(fā)票為超市的抬頭，都屬于正常的審核范圍。審核內(nèi)容需包括檢查表中的所有內(nèi)容以及其他未涉及到的有關食品安全衛(wèi)生的要求。
3、審核過程中對于每個問題點都應保留照片，每個問題點建議取遠景和近景各一張，避免后期確定問題所在部門時遇到麻煩。我們需要把相機調(diào)到日期時間格式具體到幾點幾分的模式，所有的照片需反映時間。文件審核需要超市方面提供紙質(zhì)版文件，并有受控章。
4、現(xiàn)場審核結(jié)束后，審核員需及時整理審核發(fā)現(xiàn)和照片，通知各部門主管、生鮮經(jīng)理、店長參加末次會議（含培訓）。末次會議應明確告知被審核方的不符合項，針對每張照片與門店確認，告知門店具體問題，并針對門店發(fā)生的問題給門店的相關人員進行培訓，培訓內(nèi)容應涵蓋相應的整改辦法和行動方案,以及相關的食品行業(yè)新的風險等，把不符合項匯總填寫到審核確認單中，審核確認單由生鮮經(jīng)理或其代理人簽字確認。
5、如果在審核過程中碰到任何異常情況應立即聯(lián)系對接相應人員。
6、不在審核結(jié)束后告知門店相關的審核結(jié)果，不得和門店的相關人員計算、核對審核分數(shù)。
7、審核員在審核過程中應全程佩戴工作帽、口罩并著超市現(xiàn)場要求的服裝。
六、審核的特殊關注點
1、食品經(jīng)營企業(yè)應當建立食品進貨查驗記錄制度，如實記錄食品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號、保質(zhì)期、進貨日期以及供貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容，并保存相關憑證。
2、應依照進貨查驗的相關要求查驗索取供貨票據(jù)、食品出廠檢驗合格證等證明文件，實行統(tǒng)一配送經(jīng)營方式的超市，可由企業(yè)總部統(tǒng)一查驗供貨者的證明文件。首次進貨時需查驗供貨者的食品生產(chǎn)經(jīng)營許可證明文件
3、合格供方名錄：應根據(jù)食品安全法律法規(guī)、標準和本單位經(jīng)營項目，制定詳盡的供貨者管理制度和準入標準，定期審核供貨者食品安全控制能力和水平，并將其作為是否準入的關鍵項。建立合格供方檔案。
4、門店會出現(xiàn)多個部門共用一個倉庫或冷庫，在其內(nèi)發(fā)現(xiàn)共性問題如：溫度不達標、結(jié)霜嚴重、地面衛(wèi)生差等問題是，所有該區(qū)域涉及的部門共同扣分。
5、健康證：員工和促銷人員具備有效健康證；健康證發(fā)票不能代替健康證。
6、所有私人的食品和物品都不得在工作區(qū)域內(nèi)被發(fā)現(xiàn)。
7、人員培訓：工作人員皆受過食品衛(wèi)生和安全規(guī)則的培訓并保存記錄
8、有專用倉庫/區(qū)域存放清潔消毒化學品，專人管理；并保存有相應的清潔消毒化學品領取記錄。
9、專柜（位）存放食品添加劑，并標注''食品添加劑''字樣，專冊記錄使用的食品添加劑。
10、熟食切配間、壽司間、裱花間、水果準備間等室內(nèi)溫度低于<25oC。有壁掛式 (獨立) 溫度計，溫度計必須有效反映溫度情況
11、現(xiàn)場可提供有效的蟲害控制平面圖，保存提供蟲害服務供應商的資質(zhì)、服務合同、蟲害防治記錄、行動計劃，現(xiàn)場無老鼠，蚊蠅等害蟲活動的跡象。
12、建立食品安全管理制度，建立完整的食品安全。
