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監(jiān)督審核工作指導書
1. 目的
規(guī)范SRT監(jiān)督審核工作，保證監(jiān)督審核的有效性。
2. 范圍
對受審核組織(質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系)的定期及增加的非例行監(jiān)督審核。
3. 定期及不定期監(jiān)督審核的規(guī)定
3.1 監(jiān)督審核在三年證書有效期內要進行2次定期監(jiān)督審核，監(jiān)督審核是在客戶現場進行，自獲證后每年至少進行一次認證后的第一次監(jiān)督審核應在第二階段完成之日(認證決定)起計算， 時間間隔不能超過12個月，第一次監(jiān)督審核是在初審完成之日的10個月時進行。第二次監(jiān)督應確保在認證決定之日起24個月完成，最長不延期3個月（但不能跨日歷年，確保每個日歷年都能被審核到）。如不能按期接受公司安排的監(jiān)督審核，且時間超過12個月，認證/注冊資格將被暫停，暫停期間認證證書和標志將暫停使用，并予以網上公示。根據受審核組織的要求可以提前。對于季節(jié)性生產企業(yè)，應安排在生產季節(jié)進行監(jiān)督。
3.2 對于高風險行業(yè)(如建設、壓力容器、食品等)可根據受審核組織初次審核的情況，必要時由審核組在審核報告中提出酌情縮短監(jiān)審時間間隔的意見并請受審核組織確認，經技術部評審同意后，由運營部提前通知安排監(jiān)督審核。
3.3 例行定期監(jiān)督審核時，如獲證組織的管理體系進行了重大更改，或者發(fā)生了影響到其認證基礎的更改，應對更改方面進行全范圍的審核，審核人日數應適當增加。
3.4 對于發(fā)生重大投訴和質量/環(huán)境/安全事故以及國家質量監(jiān)督抽查不合格及發(fā)現人數嚴重不符的獲證組織應根據情況考慮增加非例行的監(jiān)督審核，審核時應對發(fā)生投訴/事故的方面以及處理的結果進行審核，并對相關的管理體系要求進行審核。審核人日數根據具體情況由運營部方案管理人員確定。
3.5 監(jiān)督審核前，獲證組織提出認證范圍變化時，如有認證信息變更的組織，合同評審人員應重新進行合同評審，并及時將信息傳遞，在監(jiān)督審核現場，受審核組織提出認證范圍變化時，審核組長及時與運營部取得聯系，由企業(yè)提出書面申請，合同評審人員確認能否受理，(在環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系審核過程中，如果縮小認證范圍是將本應覆蓋在認證范圍內的產品、區(qū)域人為地分割，而從環(huán)境/安全影響角度不能分割時，不可接受縮小認證范圍的申請。)對于專業(yè)范圍擴大的情況，應與SRT運營部聯系，征得同意后更改審核計劃，實施審核。如不具備專業(yè)能力，應向受審核組織說明，按原計劃進行審核，對申請擴大的產品范圍，可在下次監(jiān)督審核時進行，或在受審核組織認為適宜的時間安排單獨審核。如受審核組織堅持本次監(jiān)督審核擴大認證范圍，而審核組又不具備專業(yè)能力，審核組長應及時與SRT運營部聯系，以補充專業(yè)人員。對監(jiān)督審核時，受審核組織提出認證范圍變化的情況，審核組長應要求受審核組織出具書面說明。
3.6 監(jiān)督審核必須保證審核組專業(yè)能力的配備，對組織的關鍵部門和產品實現的關鍵過程(重要環(huán)境因素/危險源的產生的部門)應有相應專業(yè)資格審核員實施審核或在技術專家的支持下實施審核。監(jiān)督審核人日數及抽樣量應滿足規(guī)定要求。如果獲證組織分布于幾個不同的場所，可根據實際情況進行抽樣，但應確保每年要對其總部進行審核。對于監(jiān)督審核時擴大認證范圍的情況，審核人日數應適當增加。
3.7 監(jiān)督審核時，應就以下方面的內容與領導層進行交談：
1. 在實現組織目標方面管理體系的有效性；
2. 向管理者報告任何違規(guī)情況的程序是否發(fā)揮作用；
3. 持續(xù)改進體系績效策劃的活動的進展情況；
4. 內部審核的情況,管理評審
5. 標志的使用情況和/或任何其他對認證資格的引用
6. 向SRT提交的對組織的申訴、投訴和爭議記錄，在顯示任何不符合或沒有滿足認證要求的地方組織已調查了自己的體系和程序，并采取了適當的糾正措施。
3.8 監(jiān)督審核內容要求
3.8.1 一般行業(yè)監(jiān)督審核的必查項目
1、管理評審,內審
2、管理體系在實現獲證客戶目標方面有效性
3、為持續(xù)改進而策劃的活動的進展
4、持續(xù)運作控制
5、標志的使用和/或任何其他對認證資格的引用
6、顧客投訴及處理
7、上次審核不符合地糾正措施有效性
8、管理體系的變動情況及變更涉及的區(qū)域
9、法律法規(guī)遵守情況
10、監(jiān)督審核必查內容：
QMS：4.3、6.2、6.3、7.1.3（運輸行業(yè)），7.1.4（食品行業(yè)）8.1、8.2（批發(fā)和零售業(yè)）、8.3、8.4.2、8.5、8.6、9.1.2、9.2、9.3、10.3
EMS/SMS：4.3、6.1.2、6.1.3、6.2、8.1、8.2、9.1.2、9.2、9.3、10.3
獲證組織的任何變更。
對EMS監(jiān)審時，應檢查組織是否按環(huán)境管理體系標準要求實施了接收、記錄與外部相關方交流的信息并做出回應的控制。
OHSMS每次監(jiān)督審核應檢查安委會(或員工代表)和相關部門(政府、當地經委會等)有關組織職業(yè)健康安全管理體系運行績效的記錄
3.8.2 對認證范圍擴大的情況，還應包括：
1. 產品范圍擴大的情況，應針對擴大產品的產品實現過程、產品的監(jiān)視和測量以及必要的其它相關要求進行審核。
2. 對于區(qū)域范圍擴大的，應對擴大的區(qū)域進行全面的審核。
3.8.3 監(jiān)督審核的程序與初審相同，當體系發(fā)生重大變更時應進行文件審核。
3.8.4 監(jiān)督審核應對受審核組織的方針、目標、體系變化(結構設置和職責變化)、產品結構生產和工藝方法、資源的重大變化，以及手冊、程序等體系文件的更改進行重點檢查，評估體系運行的有效性。
3.8.5 監(jiān)督審核除了對體系運行的持續(xù)有效性進行評價外，還應對以下問題進行評價：自我發(fā)現和自我改進機制、產品實物質量、環(huán)境及職業(yè)健康的守法情況、顧客的評價和滿意程度。
3.9 審核結論：SRT應在證實獲證客戶持續(xù)滿足管理體系標準要求后，方能保持對其的認證，結論有四種：
??? 推薦保持認證注冊資格，如涉及擴大/縮小認證范圍時，應給出是否同意的意見
? 暫停認證注冊資格
? 恢復認證注冊資格(針對處于暫停期內的認證組織)
? 撤銷認證注冊資格
3.10 審核組長完善《審核方案策劃表》第四頁及之后的內容，以向下一次審核的實施傳遞本次審核相關信息。
3.11 審核組長按《現場審核移交記錄清單》和《審核方案策劃表》對審核案卷完整性審核簽字后提交運營部。
